Soluções em tecnologia e sistemas avançados para análise de dados, identificando os riscos de forma mais econômica, abrangendo diligências, gerenciamento e monitoramento de políticas, enquadramentos e procedimentos regulatórios, gestão eficiente de riscos e auditoria legal.
- Análise cadastral, due diligence e dossiê com relatório e monitoramento.
- Programas de conhecimento (KYC, KYP, KYBP, KYE, KYS).
- Controle e identificação de Pessoa Exposta Politicamente – PEP.
- Diligência para prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo – PLDFT.
- Apuração e mitigação de conflitos de interesse.
- Busca e acompanhamento de processos administrativos ou judiciais para análise de crimes contra o sistema financeiro nacional.
- Diligências para recuperação de ativos.
- Investigação concorrencial.
- Responsabilidade socioambiental: conformidade ambiental, perfil de sustentabilidade e política de responsabilidade social – PRSA.
- Códigos de ética.
- Códigos de conduta.
- Política de Prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo.
- Política de sustentabilidade e responsabilidade socioambiental.
- Política de segurança da informação e cyber security.
- Política de integridade, ética e conduta.
- Política de prevenção à fraudes e combate a atos ilícitos.
- Política de prevenção e combate à corrupção.
- Política de conflito de Interesses
- Política de conheça seu cliente.
- Políticas de suitability.
- Política sobre a gestão de riscos relacionada à atividade de distribuição de produtos de investimento.
- Política de controles Internos e compliance relacionados à atividade de distribuição.
- Política de segurança e sigilo de informações.
- Política de seleção, contratação e supervisão de terceiros.
- Política de rateio e divisão de ordens entre as carteiras de valores mobiliários.
- Manual de suitability.
- Manual sobre a gestão de riscos relacionada à atividade de distribuição de produtos de investimento.
- Manual de controles internos e compliance relacionados à atividade de distribuição.
- Manual de segurança e sigilo de informações.
- Manual sobre segurança cibernética.
- Manual de precificação dos ativos das carteiras de valores mobiliários.
- Programa de integridade.
- Programas de conhecimento: KYC, KYP, KYBP, KYE, KYS.
- Programa de compliance e ética.
- Validar aderência aos Códigos e Manuais de órgãos reguladores e autorreguladores.
- Acompanhamento para adesão à certificações, manuais e selos emitidos ou concedidos por órgãos reguladores e autorreguladores.
- Mapeamento do fluxo das rotinas operacionais, produto por produto e/ou processo por processo.
- Definição e descrição de toda matriz de riscos operacionais dos processos e rotinas.
- Avaliação de suficiência e abrangência de controles e processos.
- Emissão de parecer com sugestões para adaptação dos processos e rotinas para mitigação de riscos e/ou aderência aos níveis de governança assumidos.
- Teste de eficiência de controles e rotinas.
- Desenvolvimento de relatórios periódicos de apontamento de riscos operacionais.
- Relatório diário/mensal de não cumprimento ou exceção.
- Monitoramento e gerenciamento de riscos por amostragem.
- Auditoria de processo.
- Implantação e gestão de Canal de Ética e Denúncia.
- Recebimento, análise e apuração de denúncia de forma estratégica, com tratamento eficiente e monitorado.
- Armazenamento de informações e dados com orientação procedimental e análise de riscos.
- Inspeção jurídica de dados e informações com estruturação e acompanhamento de processo administrativo interno.
- Validação de limites de enquadramento legal e regulatório.
- Monitoramento da aderência do portfólio aos mandatos de fundos e carteiras administradas.
- Verificação do cumprimento de alçadas.
- Verificação periódica dos controles de exposição a riscos de mercado (VaR, EaR, Stress test etc.).
- Verificação do cumprimento de alçadas.
- Diagnóstico e adequação às normas vigentes.
- Análise e monitoramento de vulnerabilidades.
- Teste de hacker – intrusão interna e externa.
- Análise de segurança de redes.
- Implantação de política de segurança e sigilo de informações.
- Inspeção jurídica de dados e informações com estruturação de processo administrativo interno.
- Busca, análise e armazenamento de dados e informações.
- Orientação procedimental com análise de riscos sobre armazenamento de dados.
- Identificação do status do direito creditório e perfis de tendência de risco com históricos e paradigma legal e jurisprudencial.
- Análise econômico financeira considerando os possíveis riscos e retorno do investimento a ser realizado.
